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　　处罚决定显示，金融街证券存在以下违法行为：多地多名员工私自推介或销售非金融街证券发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司等平台的产品；个别员工私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金（以下简称乐和基金）的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金产品；个别员工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；个别员工在销售乐和基金过程中向客户输送不正当利益。上述情况反映出金融界证券内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险。